MISE À JOUR Les sanctions canadiennes visant la Russie, le Bélarus et les territoires séparatistes en Ukraine élargies en réponse à l’invasion russe de l’Ukraine

08 août 2023

Écrit par Jessica Horwitz, George Reid, Sabrina Bandali, Mitchell Dorbyk and Serge Dupont

Ce blog a été initialement publié le 25 février 2022 et a été mis à jour pour refléter les développements ultérieurs.

Le 21 février 2022, la Russie a officiellement reconnu la prétendue indépendance de deux régions de l’est de l’Ukraine, Donetsk et Lougansk. Le lendemain, il a ordonné aux troupes russes d’entrer dans les territoires occupés par les séparatistes, et l’incursion a dégénéré en une invasion sur plusieurs fronts de l’Ukraine le 24 février 2022. Le Canada a rapidement annoncé une vaste expansion de ses sanctions qui ciblent la Russie et les régions ukrainiennes occupées, car il averti qu’il le ferait si la Russie poursuivait ses politiques agressives contre l’Ukraine.

Le premier ministre Trudeau a annoncé le 22 février 2022 que le Canada, en coordination avec des États partenaires de l’OTAN aux vues similaires, imposerait des sanctions supplémentaires visant la Russie, le Bélarus et les territoires de l’Ukraine contrôlés par les séparatistes. Depuis le 24 février 2022, le Canada a mis en œuvre une série de restrictions croissantes sur les transactions commerciales et financières avec ces régions, y compris certaines qui tirent parti de mécanismes juridiques rarement utilisés au-delà de la législation sur les sanctions économiques. Les nouvelles sanctions du Canada comprennent les mesures suivantes :

• Plus de deux mille personnes et entités ont été ajoutées à l’annexe 1 du Règlement sur les mesures économiques spéciales visant la Russie du Canada, à l’annexe du Règlement sur les mesures économiques spéciales visant l’Ukraine et à l’annexe 1 du Règlement sur les mesures économiques spéciales visant le Bélarus. Certaines de ces inscriptions sont nouvelles, tandis que d’autres entités qui figuraient auparavant aux annexes 2 et 3 de la réglementation russe, qui imposent des sanctions sectorielles ciblées limitées aux contraintes de financement par emprunt et/ou par actions, ont été transférées à l’annexe 1, qui gèle les actifs et interdit toutes les transactions immobilières, les transactions financières et le commerce de biens et de technologies. Les entités actuellement sur l’annexe 1 comprennent, entre autres, la Banque centrale de Russie, le Fonds national de richesse russe et le ministère russe des Finances, VTB Bank, Sberbank, Bank Otkritie, Novikombank, Sovcombank, Promsvyazbank PJSC, VEB Bank, le Fonds russe d’investissement direct, Gazprom, Gazprom, Gazprombank et Gazpromneft, Rostelecom, Rostec, Wagner groupe paramilitaire, Transneft, et United Aircraft Corporation entre autres, ainsi que sur le président Vladimir Poutine, le ministre des Affaires étrangères Sergei Lavrov, des membres individuels de l’Assemblée fédérale russe, du Conseil de sécurité russe et d’autres oligarques et hommes d’affaires russes tels que Roman Abramovich (ancien propriétaire de Chelsea FC). Une consolidated reference list of currently sanctioned persons is available on the Global Affairs Canada website. Il convient de noter que cette liste récapitulative a parfois un délai d’environ 24 heures entre l’entrée en vigueur des nouvelles listes de sanctions et la mise à jour de la liste. La liste consolidée ne comprend pas non plus les inscriptions anti-terrorisme en vertu du Code criminel du Canada ou les inscriptions sur le gel des avoirs en vertu de la Loi sur le gel des avoirs de dirigeants étrangers corrompus (en vertu de cette dernière loi , il n’y a pas de réglementation affectant la Russie ou la Biélorussie à l’heure actuelle, mais il y a réglementations liées à l’Ukraine).
• À compter du 24 février 2022, le Canada a annulé toutes les licences d’exportation canadiennes pour les marchandises inscrites sur la Liste des marchandises d’exportation contrôlée du Canada vers la Russie, interdisant ainsi l’exportation de toutes les marchandises et technologies contrôlées, y compris les articles à double usage (civils). Le Canada a également annoncé qu’aucun autre permis ne sera délivré à moins de circonstances exceptionnelles impliquant des besoins médicaux et humanitaires. Voir Notice to Exporters No. 1071.
• À compter du 3 mars 2022, le Canada a publié l’Arrêté de retrait tarifaire 2022-1 qui removes le droit de la Russie et du Bélarus au statut tarifaire de la nation la plus favorisée (« NPF » du Canada en vertu du Tarif des douanes. Cela signifie que pratiquement toutes les marchandises en provenance de Russie ou du Bélarus seront désormais soumises à un droit d’importation canadien de 35 %. Le seul autre pays actuellement exclu des taux NPF du Canada est la Corée du Nord. L’ordonnance 2022-1 ne s’applique pas aux marchandises qui étaient déjà en transit vers le Canada au plus tard le 3 mars 2022. Les marchandises russes et biélorusses sont exclues des taux NPF du Canada pendant 180 jours suivant le 3 mars 2022, à moins que le Parlement et le Sénat du Canada ne votent pour prolonger l’exclusion.
• Le Canada a interdit tous les investissements et les transactions financières connexes, le commerce des marchandises, le tourisme et les transactions financières connexes, l’amarrage des navires de croisière immatriculés ou immatriculés au Canada (sauf dans les situations d’urgence), les services liés au transport maritime de pétrole brut et la fourniture d’une assistance technique aux régions de l’Ukraine contrôlées par la République populaire autoproclamée de Donetsk et la République populaire de Lougansk, et depuis le 29 septembre 2022, les zones occupées par la Russie de l’oblast de Kherson et de l’oblast de Zaporizhzhia. Les sanctions contre les régions de Kherson et zaporizhzhia ont fait l’objet d’une période d’arrêt de 30 jours pour les contrats conclus avant le 29 septembre 2022. L’assistance technique est définie comme « toute forme d’assistance, telle que la fourniture d’instructions, de formations, de services de conseil ou de conseils techniques ou le transfert de savoir-faire ou de données techniques ». Ces restrictions s’ajoutent aux restrictions qui s’appliquent à la région de Crimée en Ukraine, qui sont en place depuis 2015. Voir  Règlement modifiant le Règlement sur les mesures économiques spéciales visant l’Ukraine et Avis de clients 22-01.
• Transports Canada a mis en œuvre une no-fly zone pour les aéronefs russes dans l’espace aérien canadien, à compter du 27 février 2022, et le Canada a fermé ses eaux territoriales et ses ports à des navires appartenant à la Russie ou battant pavillon russe à compter du 6 mars 2022.
• À compter du 10 mars 2022, il est interdit aux personnes au Canada, ou aux citoyens canadiens ou aux entités exerçant des activités à l’extérieur du Canada, d’importer, d’acheter ou d’acquérir du pétrole, du gaz de pétrole ou d’autres hydrocarbures gazeux de Russie ou de toute personne en Russie.
• Le 8 mars 2022, l’honorable François-Philippe Champagne, ministre de l’Innovation, des Sciences et de l’Industrie, a publié un énoncé de politique conseillant aux investisseurs non canadiens et aux entreprises canadiennes d’examiner leurs plans d’investissement impliquant des liens potentiels avec des investisseurs et des entités russes, y compris des participations majoritaires et minoritaires. Le ministre Champagne a déclaré que l’invasion de l’Ukraine par la Russie a créé un « environnement de risque économique et de sécurité nationale élevé pour le Canada », et que les examens des avantages nets et des examens de la sécurité nationale en vertu de la Loi sur Investissement Canada seront touchés. Les investissements comportant des liens directs ou indirects avec des investisseurs ou des entités russes feront maintenant l’objet d’une surveillance accrue dans le cadre des deux mécanismes d’examen : les acquisitions du contrôle d’une entreprise canadienne impliquant des investisseurs russes seront jugées « avantages nets » pour le Canada à titre exceptionnel seulement, et le fait qu’un investissement ait des liens avec l’État russe ou qu’il soit assujetti à l’influence de celui-ci appuiera une conclusion selon laquelle il existe des motifs raisonnables de croire l’investissement pourrait porter atteinte à la sécurité nationale du Canada. Pour plus de détails sur la déclaration du ministre Champagne, veuillez consulter notre point de vue supplémentaire, Le gouvernement du Canada publie un énoncé de politique ayant une incidence sur l’investissement étranger russe au Canada.
• À compter du 24 mars 2022, le Canada a modifié le Règlement sur les mesures économiques spéciales visant la Russie afin de mettre en œuvre une Liste des marchandises et technologies réglementées. Les modifications interdisent aux particuliers et aux entreprises au Canada, ainsi qu’aux citoyens et sociétés canadiens à l’extérieur du Canada, d’exporter, de vendre, de fournir ou d’expédier des marchandises ou des technologies de la Liste restreinte des marchandises et des technologies en Russie, à quelques exceptions près. La liste est exhaustive et élargit la portée des articles dans des catégories semblables à celles contenues dans la Liste des marchandises et technologies d’exportation contrôlée du Canada, comme les appareils électroniques, y compris les ordinateurs, les logiciels de codage et l’équipement de télécommunications, les capteurs et les lasers, la navigation et l’avionique, le matériel et la technologie maritimes, aérospatiaux et de transport. L’ajout de cette liste rapproche les contrôles à l’exportation et à l’approvisionnement du Canada pour la Russie de la portée des contrôles imposés par les États-Unis. Comme la liste est incorporée par renvoi dans le règlement, le Canada peut ajouter à la liste sans qu’il soit nécessaire d’y apporter une modification réglementaire. Le 5 avril 2022, le Canada a modifié le Règlement sur les mesures économiques spéciales visant le Bélarus afin d’appliquer les mêmes restrictions au Bélarus.
• À compter du 5 avril 2022, le Canada a modifié le Règlement sur les mesures économiques spéciales visant la Russie et le Règlement sur les mesures économiques spéciales (Bélarus) afin d’ajouter des restrictions sur l’assurance dans les secteurs de l’aviation et de l’aérospatiale. Il est maintenant interdit d’assurer ou de réassurer tout bien, ou technologie par rapport à un bien, énuméré au chapitre 88 du Système harmonisé de désignation et de codification des marchandises – qui est le chapitre qui couvre les aéronefs, les engins spatiaux et leurs parties – au profit de la Russie ou de toute personne en Russie et en Biélorussie ou de toute personne au Bélarus.
• Le 18 mai 2022, le Canada a modifié le Règlement sur les mesures économiques spéciales visant la Russie afin de créer trois listes supplémentaires de marchandises qu’il est interdit d’exporter, de vendre, de fournir ou d’expédier vers la Russie, ou d’être importées, achetées ou acquises de celle-ci.
  • La partie 1 de l’annexe 6 énumère les produits de luxe qu’il est interdit aux Canadiens de fournir à la Russie. Cette liste comprend une vaste gamme de produits tels que les cosmétiques, l’or et l’argent, divers vêtements et accessoires, l’alcool et bien d’autres produits de consommation discrétionnaire.
  • La partie 2 de l’annexe 6 énumère les produits de luxe russes qu’il est interdit aux Canadiens d’acheter ou d’acquérir, y compris des produits comme le poisson, le caviar, l’alcool ou les diamants utilisés dans les bijoux.
  • L’annexe 7 énumère les marchandises interdites à la Russie qui ont des applications potentielles dans la fabrication d’armes, mais qui ont également de nombreuses autres utilisations commerciales, industrielles, médicales ou de laboratoire. L’annexe 7 couvre un large éventail de produits, y compris, par exemple, les produits en aluminium et en aluminium, certaines matières premières comme le tungstène, les pièces de véhicules automobiles, diverses machines lourdes telles que les chariots élévateurs à fourche ou les conducteurs de pieux, les bateaux, les pompes, l’équipement de caméra et bien d’autres marchandises. Il est à noter que, malgré la façon dont le contenu de la liste est décrit dans les communiqués de presse du gouvernement, l’interdiction d’exportation des marchandises de l’annexe 7 n’est pas spécifique à l’utilisation finale des marchandises.
  Une période d’arrêt de 60 jours a été prévue pour chacune de ces listes, et les nouvelles interdictions commerciales sont entrées en vigueur le 17 juillet 2022. Le 27 juin 2022, le Canada a modifié le Règlement sur les mesures économiques spéciales visant le Bélarus afin de mettre en œuvre, en lien avec le Bélarus, les mêmes restrictions sur les produits de luxe et les armes que celles qui s’appliquent à la Russie. Les restrictions du Bélarus sont également soumises à une période de 60 levées qui s’est terminée le 26 août 2022.
• À compter du 7 juin 2022, le Canada a modifié le Règlement sur les mesures économiques spéciales visant la Russie afin de ban la fourniture de services clés à certaines industries russes. Il est interdit aux Canadiens et aux personnes au Canada de fournir une vaste gamme de services, comme des services de soutien à l’extraction minière et pétrolière et gazière, la distribution d’énergie, les réparations et la recherche et le développement, à la Russie ou à toute personne en Russie dans des industries spécifiées. L’interdiction est en vigueur immédiatement sans aucune allocation de liquidation ou de droits acquis. La portée des services visés par l’interdiction est vaste et comprend les services de gestion, les travaux de construction; l’informatique et les services connexes; le transport du pétrole, du gaz naturel et du pétrole brut; services de comptabilité, de vérification et de tenue de livres; les services d’architecture, les services d’ingénierie, la publicité et autres. Les industries russes visées par l’interdiction initiale étaient l’extraction du charbon et du lignite, l’extraction de pétrole brut et de gaz naturel, l’extraction de minerais métalliques, d’autres industries extractives, les activités de services de soutien à l’exploitation minière, la fabrication de coke et de produits pétroliers raffinés, et la fabrication de produits chimiques et de produits chimiques. Le 14 juillet 2022, le Canada a élargi son interdiction de services aux exploitants russes de pipelines de pétrole et de gaz et au secteur manufacturier russe, y compris les entreprises qui fabriquent des produits métalliques, des ordinateurs, des appareils électroniques et optiques, de l’équipement électrique, des machines, des véhicules automobiles, des remorques et des semi-remorques, du matériel de transport. Deux autres catégories de services de soutien pour la fabrication ont été ajoutées à l’annexe. Les modifications du 14 juillet ont été assujetties à une période d’exclusion de 60 jours pour les contrats conclus avant le 14 juillet 2022. En raison de la nature générale de ces sanctions, nous conseillons fortement à toute personne ou entité faisant des affaires en Russie d’examiner si ses activités sont en violation de ces modifications. Cela comprend les sociétés multinationales qui fournissent des services aux filiales russes sur une base intersociétés
• À compter du 27 juin 2022, le Canada a modifié le Règlement sur les mesures économiques spéciales visant la Russie et le Règlement sur les mesures économiques spéciales visant le Bélarus afin de créer des annexes énumérant d’autres catégories de technologies de pointe qui sont maintenant assujetties à une interdiction d’approvisionnement. Les mêmes interdictions s’appliquent aux articles inscrits à l’annexe 5.1 et aux règlements du Bélarus Annexe 3 en ce qui concerne les articles figurant sur la Liste restreinte des marchandises et des technologies : Les Canadiens et les personnes au Canada ne peuvent pas exporter, fournir, vendre ou expédier des marchandises ou des technologies (y compris des biens incorporels comme des données techniques, des logiciels ou de l’assistance technique, de la formation ou des services de consultation) inscrites à ces annexes; quel que soit l’endroit où se trouvent les marchandises ou la technologie, en Russie ou en Biélorussie ou toute personne en Russie ou en Biélorussie. Ces annexes comprennent des articles tels que l’équipement et la technologie d’informatique quantique, les congélateurs cryogéniques, certains équipements et technologies de fabrication, y compris les appareils d’extrusion ultrasonique ou certains revêtements laser, certains logiciels, les microscopes et l’équipement connexe. Ces interdictions sont entrées en vigueur immédiatement.
• À compter du 6 août 2022 (30 jours après la date de modification du 7 juillet 2022), il est interdit aux personnes au Canada, ou aux citoyens canadiens ou aux entités exerçant des activités à l’extérieur du Canada, d’importer, d’acheter ou d’acquérir des produits aurifères énumérés à l’annexe 9 des règlements sur la Russie de la Russie ou de toute personne en Russie. L’annexe comprend l’or sous forme brute, l’or semi-manufacturé, la poudre d’or, l’or monétaire et les articles de bijoux, les articles d’orfèvrerie ou d’orfèvrerie et les parties de métal précieux autres que l’argent, qu’ils soient plaqués ou non avec du métal précieux. L’interdiction ne s’applique pas aux effets personnels des voyageurs ni aux marchandises en transit par la Russie en provenance d’un pays tiers.
• Le 7 décembre 2022, le Canada a modifié le Règlement sur les mesures économiques spéciales visant la Russie afin d’interdire la fourniture de huit catégories précises de services énoncées à l’annexe 10 du Règlement à la Russie ou à des personnes en Russie ou à leur profit si ces services sont liés au transport maritime du pétrole brut russe, à moins que ce pétrole n’ait été acheté à un prix inférieur ou inférieur à celui indiqué dans la Liste des prix plafonds du pétrole de la Coalition G7+.
• Le 14 février 2023, le Canada a ajouté la Russie et le Bélarus à la liste des pays que le Canada considère comme des « économies non marchandes » aux fins des enquêtes sur les recours commerciaux en raison de l’intervention importante de l’État sur les marchés intérieurs et le commerce d’exportation. Il est ainsi plus facile pour les autorités canadiennes d’utiliser les données sur les prix de substitution dans des pays tiers lorsqu’elles calculent les marges de dumping dans les enquêtes portant sur les exportations de la Russie et du Bélarus.
• Le 10 mars 2023, le Canada a modifié le Règlement sur les mesures économiques spéciales visant la Russie afin d’interdire l’importation d’une vaste gamme de produits en aluminium et en acier en provenance de la Russie, comme il est indiqué à l’annexe 11 du Règlement.
• Le 19 juillet 2023, le Canada a élargi ses restrictions commerciales afin d’interdire l’exportation, la vente, la fourniture ou l’expédition par un Canadien ou une personne au Canada de toute « arme et matériel connexe » à la Russie ou à toute personne en Russie, ainsi que de tout service financier, technique ou autre lié à la vente, à la fourniture, au transfert, à la fabrication, à l’entretien ou à l’utilisation d’armes et de matériel connexe. Les exportations d’armes et d’équipement militaire visées par la Liste des marchandises et technologies d’exportation contrôlée du Canada étaient déjà effectivement interdites en raison de la présomption de refus de licence d’exportation qui est en place depuis février 2022. Cependant, cet amendement élargit l’interdiction d’approvisionnement pour couvrir plus largement « tout type d’arme, de munitions, d’équipement militaire - y compris les véhicules militaires - ou d’équipement paramilitaire, et leurs pièces de rechange ». Cette interdiction d’approvisionnement fait suite à l’interdiction d’importer, d’acheter ou d’acquérir des armes et du matériel connexe introduite en février 2023, et aux interdictions d’approvisionnement pour les matières inscrites sur la Liste des marchandises et technologies réglementées et sur l’annexe 7 du règlement russe introduit en 2022, qui énumère également divers matériaux ayant des applications militaires qui peuvent se chevaucher. Il y a des exemptions pour l’équipement à usage humanitaire ou à usage humanitaire par les Forces armées canadiennes.

Les restrictions imposées aux personnes inscrites sont assujetties à des clauses de droits acquis, qui autorisent les paiements d’une personne inscrite à une personne non inscrite dues en vertu d’un contrat qui a été conclu avant que la personne ne soit inscrite (dans le cas de l’annexe 1 russe, de l’annexe 1 du Bélarus et de l’Ukraine, l’exécution des contrats conclus avant l’entrée en vigueur des sanctions (dans le cas du Canada’s Federal Budget 2022 and Canadian Sanctions Implications. En décembre 2022, le Canada a announced son intention de poursuivre, à titre de cause type, la confiscation de certains actifs détenus au Canada par une entité qui aurait contrôlé le milliardaire russe sanctionné Roman Abramovich. L’affaire est toujours en cours d’élaboration.

Le 22 juin 2023, le Canada a adopté des modifications législatives dans le cadre du projet de loi omnibus du budget fédéral de 2023, le projet de loi C-47, visant à introduire une définition de « propriété réputée » dans la Loi sur les mesures économiques spéciales. La définition élargit l’application des interdictions d’opérations aux biens détenus par des entités dans lesquelles une personne sanctionnée détient légalement ou exerce autrement dans la pratique une participation majoritaire. La définition du Canada est actuellement plus large que l’approche adoptée par d’autres pays, ce qui, en l’absence de directives d’interprétation pour clarifier la portée de la règle, a créé de la confusion et de l’ambiguïté interprétative, en particulier pour les entreprises qui naviguent dans la conformité à de multiples régimes de sanctions. Les modifications ont également permis au Canada d’inscrire des personnes et des entités situées dans des pays tiers sur une liste de sanctions particulière en vertu de la Loi sur les mesures économiques spéciales où l’acteur de pays tiers a aidé d’autres personnes inscrites sur la liste à se soustraire aux sanctions, ce qui a introduit la possibilité de « sanctions secondaires » canadiennes. Nous discutons de ces modifications dans d’autres articles de blogues, Le gouvernement canadien présente un projet de loi visant à ajouter des sanctions à la règle de 50 % et à mettre à jour les règles sur la propriété et le contrôle et Nouvelle règle de « propriété réputée » des sanctions économiques canadiennes maintenant en vigueur.

CANAFE a publié un Special Bulletin (qui est mis à jour de temps à autre) soulignant le risque que le blanchiment d’argent lié à la Russie puisse être lié à l’évasion des sanctions. Le Bulletin avise les entités déclarantes en vertu des lois canadiennes sur la lutte contre le blanchiment d’argent des caractéristiques associées au blanchiment d’argent lié à la Russie, y compris la participation d’entreprises dans des juridictions offshore qui se sont « historiquement spécialisées dans la clientèle russe ou dans les transactions associées aux élites russes et à leurs associés », une augmentation soudaine des transactions vers des juridictions offshore associées aux flux financiers russes, et certaines transactions de crypto-monnaie, tels que les transactions émanant d’adresses IP en Russie, ou le « saut de chaîne », impliquant des transferts d’une monnaie virtuelle à une autre.

Impact international

Le Canada a agi en coordination avec des partenaires de sécurité aux vues similaires pour élaborer ces sanctions. L’Union européenne, le Royaume-Uni, les États-Unis, le Japon, la Corée du Sud, la Suisse, l’Australie et d’autres pays ont également mis en œuvre des sanctions générales et en constante expansion au cours de la dernière année, bien qu’il soit important de noter que malgré les similitudes de portée, les sanctions de ces autres juridictions ne sont pas précisément alignées sur celles du Canada. Certaines des sanctions du Canada sont plus larges que celles équivalentes dans ces autres pays, et il y a aussi des exemples de cas où les sanctions du Canada sont plus étroites. Il est important de ne pas présumer que les sanctions du Canada sont les mêmes que celles d’autres pays (par exemple, les États-Unis); une analyse distincte des sanctions et une diligence raisonnable doivent être effectuées pour chaque juridiction pertinente pour votre entreprise ou transaction.

Le 7 juin 2022, l’Agence des services frontaliers du Canada et le Bureau de l’industrie et de la sécurité des États-Unis announced de nouvelles mesures de coopération dans le domaine des sanctions contre la Russie et de l’application du contrôle des exportations. Les deux organismes ont commencé à échanger plus d’information, à effectuer des vérifications avant et après vérification des marchandises, à retenir et à saisir les expéditions et à coordonner les enquêtes ou les mesures d’application de la loi. En coopérant, les ministères espèrent « empêcher les biens et les technologies essentiels de tomber entre les mains de la Russie ».

Une mesure non canadienne qui a des répercussions sur les entreprises canadiennes est l’imposition par les États-Unis de « règles sur les produits étrangers directs » pour la fourniture ou le transfert de biens et de technologies à la Russie et aux utilisateurs finaux militaires russes ou aux utilisations finales. Cela interdit, en vertu de la législation des États-Unis, la fourniture de biens ou de technologies fabriqués en dehors des États-Unis qui ont été produits à l’aide de catégories spécifiées de logiciels ou de technologies d’origine américaine, tels que l’équipement d’essai ou de production, ou dans une usine ou un « composant majeur » d’une usine située à l’extérieur des États-Unis qui est elle-même un produit direct de catégories spécifiées de logiciels ou de technologies d’origine américaine. Dans certaines circonstances et selon les exemptions de licence disponibles, les règles américaines sur les produits étrangers directs peuvent avoir pour effet de soumettre un plus large éventail d’articles fabriqués entièrement à l’extérieur des États-Unis aux lois américaines sur le contrôle des exportations lorsqu’ils sont exportés vers la Russie et d’imposer des exigences importantes en matière de licences d’exportation américaines lorsque ces articles sont exportés de pays tiers (comme le Canada) vers la Russie. Le département du Commerce des États-Unis a accordé au Canada une exemption de licence dans le cadre des règles sur les produits étrangers directs liés à la Russie parce que le Canada s’est engagé à mettre en œuvre des contrôles à l’exportation essentiellement similaires en ce qui concerne les fournitures de marchandises contrôlées à l’exportation et à la Russie. Les exportateurs devraient confirmer leur admissibilité à cette exemption de licence auprès d’un conseiller commercial des États-Unis pour s’assurer qu’elle s’applique dans leur situation particulière.

Sanctions de la Banque centrale russe et de SWIFT

Les sanctions contre la Russie ont été considérablement durcies à la suite d’une déclaration conjointe du 26 février 2022 des autorités de la Commission européenne, de la France, de l’Allemagne, de l’Italie, du Royaume-Uni, du Canada et des États-Unis. Plus précisément, le Canada et ses partenaires se sont engagés ensemble à sanctionner la banque centrale russe, l’empêchant ainsi de déployer ses réserves internationales pour contenir les effets des sanctions sur son économie et son système financier. Ils ont également convenu d’empêcher certaines banques russes d’accéder au système mondial de messagerie interbancations SWIFT, déconnectant ainsi les institutions ciblées du système financier mondial. L’UE a par la suite étendu l’interdiction SWIFT à certaines banques biélorusses. Des mesures antérieures des États-Unis, entre autres effets, avaient empêché les deux plus grandes banques russes Sberbank et VTB – avec une valeur combinée des actifs représentant plus de la moitié du système bancaire total en Russie – de traiter les paiements par l’intermédiaire du système financier américain. Les mesures prises par les États-Unis ont considérablement limité la capacité des institutions financières russes d’effectuer des opérations de change à l’échelle mondiale, dont 80 % sont en dollars américains.

Bien que les mesures liées à SWIFT touchent principalement les institutions financières, et non pas spécifiquement les entreprises canadiennes engagées dans le commerce et l’investissement avec des entités russes ou des filiales d’entités russes, les mesures ont fait leur chemin à travers de nombreux canaux à toutes les parties du système financier russe, son économie et au-delà. Par exemple, les mesures prises à l’encontre de la banque centrale russe ont entravé sa capacité à protéger la valeur du rouble, à soutenir un flux d’importations dans l’économie et à contrôler les taux d’intérêt intérieurs. Les premières conséquences ont été une chute libre du rouble et une flambée des taux d’intérêt intérieurs. Les sanctions ont également imposé des restrictions sur le transfert de devises étrangères à l’étranger (contrôles de capitaux) par la Russie le 28 février 2022. Pendant ce temps, les banques russes visées par les sanctions  ont subi des pénuries de liquidités en devises fortes et sont incapables de traiter les transactions internationales pour leurs clients. Le gouvernement russe a mis en œuvre un certain nombre de mesures restrictives en réponse, y compris, entre autres, un paiement de « taxe de sortie » requis dans les transactions dans lesquelles les investisseurs étrangers cherchent à se départir d’actifs russes. Les questions concernant ces paiements devraient être évaluées avec soin avec l’avis d’un conseiller juridique russe ainsi que d’un conseiller en matière de sanctions des juridictions locales applicables.

En fin de compte, les sanctions ont été ressenties par pratiquement toutes les entités russes et leurs filiales financées par le système financier russe ou exposées à celui-ci, ainsi que par des acteurs commerciaux traitant avec ces entités russes. Il est conseillé aux entreprises canadiennes d’évaluer leur exposition directe et indirecte à ce risque dans le cadre de leurs transactions commerciales.

Prochaines étapes

Ces sanctions imposées par le Canada et d’autres pays ont eu un effet profond et de grande envergure sur les activités de nombreuses entreprises canadiennes qui font du commerce avec la Russie ou l’Ukraine, qui fournissent des services ou qui s’engagent dans des transactions financières avec elle. Les entreprises devraient évaluer leur exposition actuelle dans ces régions et suivre de près l’évolution de la situation. Le Canada et ses alliés ont indiqué qu’ils pourraient élargir davantage les sanctions.

Il s’agit de questions complexes et en évolution rapide, avec des risques d’exposition importants. Le groupe Bennett Jones International Trade group est disponible pour aider les entreprises à évaluer l’exposition au risque, à élaborer des plans d’intervention et à donner des conseils sur l’incidence des sanctions canadiennes sur les entreprises canadiennes et étrangères.

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